| Thông tin | Nội dung |
|---|---|
| Cơ quan thực hiện |
- Áp dụng đối với hoạt động chấp thuận đủ điều kiện khai trương hoạt động chi nhánh, phòng giao dịch ở trong nước của ngân hàng thương mại - Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng và các phòng ban/bộ phận liên quan thuộc Ngân hàng nhà nước Chi nhánh tỉnh/thành phố chịu trách nhiệm thực hiện và kiểm soát thủ tục này |
| Địa chỉ cơ quan giải quyết | |
| Lĩnh vực | Cấp phép thành lập và hoạt động ngân hàng |
| Cách thức thực hiện | Trực tiếp tại cơ quan hành chính nhà nước |
| Số lượng hồ sơ | 01 bộ |
| Thời hạn giải quyết |
|
| Ðối tượng thực hiện | Tổ chức |
| Kết quả thực hiện | |
| Lệ phí |
|
| Phí |
|
| Căn cứ pháp lý |
|
Bước 1: Tiếp nhận, kiểm tra hồ sơ:
a) Nếu nhận trực tiếp: xem xét tính hợp lệ và đầy đủ của hồ sơ
- Nếu đầy đủ, hợp lệ thì lập Giấy tiếp nhận hồ sơ và hẹn trả kết quả.
- Ngược lại, cán bộ tiếp nhận hồ sơ hướng dẫn đơn vị hoàn thiện lại hồ sơ
b) Nếu nhận qua bưu điện: ký nhận hồ sơ từ văn thư cơ quan, sau đó kiểm tra:
- Nếu đầy đủ, hợp lệ thì lập Giấy tiếp nhận hồ sơ và hẹn trả kết quả trong 01 ngày làm việc kề từ ngày nhận hồ sơ.
- Ngược lại, cán bộ tiếp nhận hồ sơ hướng dẫn đơn vị hoàn thiện lại hồ sơ
Bước 2: Trình Lãnh đạo chi nhánh để tổ chức xử lý.
Bước 3: Thẩm định hồ sơ:
Bước 4: Hoàn thiện hồ sơ, lập dự thảo văn bản chấp thuận (trường hợp không chấp thuận phải nêu rõ lý do) trình lãnh đạo phòng xem xét
Bước 5: Kiểm tra nội dung hồ sơ:
Bước 6: Duyệt thể thức văn bản
Bước 7: Lãnh đạo Chi nhánh xem xét tờ trình, hồ sơ
Bước 8: Sau khi văn bản được Lãnh đạo Chi nhánh duyệt, Phòng HCNS có trách nhiệm lấy số, vào sổ, nhân bản, đóng dấu, nhập vào phần mềm rồi gửi văn bản đi đồng thời lưu trữ văn bản theo quy định
Bước 9: Hoàn tất việc cập nhật thông tin, dữ liệu thống kê, theo dõi quá trình và kết quả giải quyết TTHC
Bước 10: Sau khi được Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố chấp thuận, Công ty cho thuê tài chính phải đăng ký với cơ quan Nhà nước có thẩm quyền về những thay đổi và phải đăng báo trung ương, địa phương theo quy định của pháp luật.
Công ty cho thuê tài chính phải gửi văn bản đăng ký các thay đổi do cơ quan Nhà nướccó thẩm quyền cấp (bản sao có công chứng) và các tài liệu khác có liên quan cho Ngân hàng Nhànước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra giám sát ngân hàng) và 01(một) bộ các văn bản nêu trên tới
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi Công ty cho thuê tàichính cổ phần đặt trụ sở chính
Thời gian tiếp nhận hồ sơ và trả kết quả: Sáng từ 07 giờ 00 đến 11 giờ 30, chiều từ 13 giờ 30 đến 17 giờ từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần (trừ ngày lễ, tết).
- Văn bản của ngân hàng thương mại đề nghị chấp thuận đủ điều kiện khai trương hoạt động chi nhánh, phòng giao dịch; trong đó báo cáo rõ việc đáp ứng điều kiện khai trương hoạt động của chi nhánh, phòng giao dịch. Văn bản nêu cụ thể địa điểm đặt trụ sở chi nhánh, phòng giao dịch; - Giấy tờ chứng minh việc sở hữu hoặc sử dụng hợp pháp trụ sở chi nhánh phòng giao dịch; - Các giấy tờ liên quan đến nhân thân của Giám đốc chi nhánh hoặc các chức danh tương đương, gồm: quyết định bổ nhiệm chức danh Giám đốc chi nhánh; sơ yếu lý lịch; lý lịch tư pháp; văn bằng, chứng chỉ chứng minh trình độ chuyên môn; ý kiến nhận xét bằng văn bản của đơn vị hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng tài chính nơi Giám đốc chi nhánh đã từng làm việc (nếu có), bản nhận xét nêu rõ chức danh địa chỉ liên lạc, họ tên và chữ ký của người nhận xét.
File mẫu:
+ Có quyền sở hữu hoặc sử dụng hợp pháp trụ sở chi nhánh, phòng giao dịch; trụ sở phải đảm bảo lưu trữ chứng từ (trừ phòng giao dịch), thuận tiện và an toàn cho giao dịch, tài sản, có đầy đủ hệ thống đảm bảo an ninh, bảo vệ, hệ thống cấp điện, liên lạc duy trì liên tục, đáp ứng yêu cầu phòng, chống cháy nổ; + Trụ sở chi nhánh có kho tiền đảm bảo an toàn theo tiêu chuẩn quy định của Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp ngân hàng thương mại có hơn một chi nhánh trên cùng địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, ngân hàng thương mại phải có tối thiểu một chi nhánh có kho tiền theo quy định của Ngân hàng Nhà nước và phải chịu trách nhiệm chuyển tiền của các chi nhánh không có kho tiền về chi nhánh có kho tiền sau khi kết thúc giờ giao dịch mỗi ngày làm việc; + Chi nhánh, phòng giao dịch có hệ thống công nghệ thông tin kết nối trực tuyến với trụ sở chính và phòng giao dịch kết nối trực tuyến với chi nhánh quản lý; đảm bảo hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu hoạt động liên tục, an toàn, bảo mật cho các hoạt động nghiệp vụ; + Chi nhánh, phòng giao dịch có đầy đủ nhân sự điều hành tối thiểu gồm Giám đốc Chi nhánh, Phó Giám đốc, Giám đốc phòng giao dịch hoặc chức danh tương đương và đội ngũ cán bộ nghiệp vụ; + Giám đốc chi nhánh hoặc các chức danh tương đương (đối với trường hợp khai trương hoạt động chi nhánh) đáp ứng các tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định tại khoản 5 Điều 50 Luật Các tổ chức tín dụng.