TT

Trình tự

Trách nhiệm

Thời gian

Biểu mẫu/Kết quả

B1

Tiếp nhận hồ sơ đề nghị chuyển đổi giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác (đối với doanh nghiệp kinh doanh casino)

Doanh nghiệp

 Bộ phận một cửa  

Giờ hành chính

Theo mục 5.2

Mẫu 02: Giấy biên nhận hồ sơ

B2

Kiểm tra hồ sơ

a) Nếu nhận trực tiếp hoặc qua hệ thống thông tin một cửa điện tử thực hiện dịch vụ công mức độ 3, 4: xem xét tính hợp lệ và đầy đủ theo mục 5.2 của hồ sơ

+ Nếu đầy đủ, lập Giấy tiếp nhận và hẹn ngày trả hồ sơ, cập nhật sổ theo dõi và chuyển bước 3 kèm Phiếu kiểm soát quá trình giải quyết hồ sơ;

+ Nếu hồ sơ thiếu hoặc cần điều chỉnh mở Phiếu yêu cầu bổ sung và hoàn thiện hồ sơ;

+ Nếu hồ sơ không đủ điều kiện mở Phiếu từ chối tiếp nhận hồ sơ (quy trình kết thúc);

b) Nếu nhận qua đường bưu điện: ký nhận hồ sơ từ văn thư và thực hiện trình tự như mục a nêu trên.

Bộ phận một cửa

Ngay sau khi tiếp hồ sơ

Mẫu 03: Giấy tiếp nhận hồ sơ và hẹn trả kết quả

Mẫu 07: Phiếu kiểm soát quá trình giải quyết hồ sơ 

Mẫu 08: Sổ theo dõi hồ sơ

Mẫu 04: Phiếu yêu cầu bổ sung, hoàn thiện hồ sơ

Mẫu 05: Phiếu từ chối tiếp nhận hồ sơ

B3

Scan các văn bản trong hồ sơ và chuyển hồ sơ cho lãnh đạo chi nhánh (bao gồm chuyển qua cả hệ thống văn bản điện tử).

(Theo Quy chế một của; Quy chế công tác văn thư lưu trữ; Quy chế quản lý, sử dụng Hệ thống thông tin quản lý văn bản và điều hành trong hoạt động của NHNN)

Văn thư

½ ngày làm việc  

B4

Lãnh đạo chi nhánh xem xét chuyển phòng THNS&KSNB.

Trưởng (hoặc Phó Trưởng phòng khi được ủy quyền) xem xét và chuyển hồ sơ cho công chức xử lý

Lãnh đạo chi nhánh

Trưởng/phó phòng THNS&KSNB

Công chức được phân công

01 ngày làm việc

B5

Thẩm định hồ sơ

1. Nội dung thẩm định:

a) Tính hợp pháp của hồ sơ;

  b) Căn cứ thẩm định: theo Mục 5.1 Cơ sở pháp lý.

2. Xử lý kết quả thẩm định

a) Trường hợp từ chối xác nhận, thông báo cho Doanh nghiệp bằng văn bản và nêu rõ lý do;

b) Trường hợp hồ sơ đáp ứng yêu cầu, thực hiện bước tiếp theo (B6)

Công chức và lãnh đạo phòng THNS&KSNB

10 ngày làm việc

Văn bản phúc đáp

B6

Dự thảo văn bản thẩm định để gửi NHNN, trình lãnh đạo phòng xem xét

Công chức được phân công

01 ngày làm việc

Văn bản gửi NHNN dự thảo  

B7

Kiểm tra nội dung dự thảo Văn bản gửi NHNN

- Nếu văn bản đạt yêu cầu: Lãnh đạo phòng thông qua văn bản và chuyển bước 8.

- Nếu văn bản không đạt yêu cầu thì chuyển trả lại công chức để sửa văn bản theo bước 6.

Lãnh đạo phòng THNS&KSNB

01 ngày làm việc

Văn bản gửi NHNN được lãnh đạo phòng thông qua

B8

Phê duyệt văn bản gửi NHNN:

- Nếu đồng ý: Ký phê duyệt văn bản và ban hành;

- Nếu không đồng ý: có thể sửa trực tiếp lên văn bản và chuyển cho đơn vị soạn thảo hoàn thiện (quay lại bước 6, 7)

Ghi chú: Trường hợp hồ sơ bị chậm muộn, phòng THNS&KSNB có trách nhiệm mở phiếu xin lỗi và hẹn ngày trả kết quả để thông tin đến Doanh nghiệp.    

Lãnh đạo Chi nhánh

01 ngày làm việc

Văn bản gửi NHNN được lãnh đạo Chi nhánh ký duyệt

Mẫu 06: Phiếu xin lỗi và hẹn ngày trả lại kết quả

B9

Lấy số, vào sổ, nhân bản, đóng dấu, nhập vào phần mềm rồi gửi văn bản về NHNN

- Phòng THNS&KSNB

- Văn thư

Sau tiếp nhận Văn bản

Văn bản gửi NHNN được vào số, đóng dấu, phát hành kèm bộ hồ sơ của Doanh nghiệp

B10

Trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ theo quy định, NHNN xem xét và chấp thuận cấp lại giấy phép.

Trường hợp từ chối, NHNN có văn bản thông báo rõ lý do.

Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 10 (mười) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, NHNN có văn bản yêu cầu doanh nghiệp bổ sung hồ sơ

Vụ Quản lý ngoại hối – NHNN

30 ngày làm việc

Giấy phép của NHNN hoặc thông báo từ chối chuyển đổi giấy phép của NHNN

B11

Văn thư tiếp nhận Giấy phép hoặc thông báo từ chối chuyển đổi giấy phép, vào sổ, trình lãnh đạo và chuyển cho công chức phòng THNS&KSNB lưu theo quy định

Văn thư

Ngay sau khi tiếp nhận kết quả

Ghi chú: Các mẫu (02, 03, 04, 05, 06, 07, 08, 09) theo phụ lục I, Quyết định 2412/QĐ-NHNN ngày 18/11/2019 của Ngân hàng nhà nước Việt Nam